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中国民生网总编办公室
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来源:网络  编辑/作者:中国民生网  发布时间:2020-06-24 21:46
摘要:经过两年半的立案调查后,证监会对*ST富控的处罚落地。*ST富控公告称,于2020年6月24日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会认定,其存在未在定期报告中披露关联交易、在定期报告中

经过两年半的调查,证监会对圣孔孚处以罚款。

*圣孔孚于2020年6月24日宣布收到中国证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

中国证监会发现存在定期报告未披露关联交易、定期报告夸大利润总额、未及时披露外部担保、定期报告未披露或有负债等违规事项。

中国证监会还认定孔孚互动《2013年年度报告》存在虚假记录,《2014 年半年度报告》存在重大遗漏,《2014年年度报告》 《2015年年度报告》 《2016年半年度报告》 《2016年年度报告》 《2017年半年度报告》存在虚假记录和重大遗漏,未能及时披露重大事件。

证监会认定,严井刚作为实际控制人,组织、策划、领导和实施了孔孚互动涉及的所有违法事项。

吕延东作为当时的财务总监,按照阎井岗的安排,组织策划了非法担保,参与了富控互动的非法表外借款,是上述非法活动的重要组织者和参与者。

作为当时的董事长,朱建洲部分参与了孔孚互动的暴利和非法担保。对于其他涉富互动违法行为,未能及时调查核实相关情况,及时揭露和制止涉富互动违法行为,严重延误了履职。

作为当时的董事长兼总经理,王小强部分参与了孔孚互动未披露的关联交易和虚拟减债的非法事务。对于其他涉富互动违法行为,未能及时调查核实相关情况,及时揭露和制止涉富互动违法行为,严重延误了履职。

时任监事的刘林同时担任孔孚互动财务部经理,离任后担任中国科技集团计划结算总监,负责公司严井岗控制的银行账户与严井岗控制的银行账户之间的资金划转,部分参与了孔孚互动虚增利润的非法活动。

作为当时的首席财务官,蒋易应该全面负责孔孚互动的财务工作。当他得知孔孚互动可能存在非法担保、未披露关联交易等违法事项时,未能调查核实相关情况,及时揭露并制止了孔孚互动严重拖延履行职责的违法行为。

中国证监会责令上海孔孚互动娱乐有限公司改正,给予警告,并处60万元罚款;严井刚被警告,罚款60万元;王小强、朱建洲、卢延东分别受到警告和20万元罚款;刘林被警告并罚款15万元;蒋易被警告并被罚款10万元;警告戴二军、张、许,并分别处以8万元罚款;苏兴家、潘金玉、杨建新、蔡、分别受到警告和5万元罚款;王世豪被警告并被罚款3万元。

中国证监会还对阎井刚采取了终身证券市场禁令;以鲁延东证券市场的五年禁令为例;以朱建洲为例,对其证券市场实施为期三年的禁令;王小强被禁止进入证券市场三年。

编辑周

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